身份证明 （Proof of Identity）

中国大陆地区客户 (Business registered in Mainland China)

中国客户可提供身份证或护照作身份证明文件。

1. 中国居民身份证

请填写公司的法定代表人信息，需满足以下要求：

  1. 必须是公司的法定代表人信息，与营业执照上的法人名称一致；
  2. 需要上传法定代表人的身份证正反面影像件，且身份证必须包含姓名、身份证号码、有效期、头像，证件清晰有效，且能看清楚底纹；
  3. 姓名、证件号码、生日、国籍等填写信息应与提交的身份证影像件上的信息一致；

证件范例：

2. 中国护照

上传的护照必须满足以下要求：

  1. 是彩色影印本
  2. 护照影像清晰完整
  3. 由您作为公民或居民所在国家的政府签发的证件

证件范例：

中国香港地区客户 (Business registered in Hong Kong, China)

香港客户可提供香港永久居民身份证、香港护照或中国居民身份证作身份证明。

上传的证件必须满足以下要求：

  1. 是彩色的影印本；
  2. 证照影像清晰完整；
  3. 证照是由香港政府为公民或居民所签发的

1. 香港永久居民身份证

证明示例：

2. 香港护照

证件范例：

营业执照 （Certificate of Incorporation）

中国大陆地区客户 (Business registered in Mainland China)

需提供贵公司营业执照彩色影像件，并需满足以下要求：

查看示意：

统一社会信用代码一般会在营业执照的左右角标示 （见红框）

其中，公司类型的选择需与营业执照的公司类型匹配，匹配关系如下：

中国企业类型映射关系表
营业执照类型公司类型输入选择
类型含有“个体”字段个体工商户
类型含有“合伙”字段合伙制企业
类型含有“公司”字段普通公司

中国香港地区客户 (Business registered in Hong Kong, China)

如果您是一家注册地在香港的公司，根据贵公司的法律形式和香港商业登记要求，您需要提供的注册文件有所差异。

Sole proprietorship 独资企业，请提供以下文件：

Limited Company 有限公司，请提供以下文件：

  • Business Registration Certificate 商业登记证
  • NAR1 Form 周年申报表 （类似附件样例📎hk_NAR1_sample.pdf）
  • Company Change Letter 公司变更书（类似附件样例📎Company Change Letter.png）
  • Certificate of Incorporation 注册证书 ，样例如下：

证书编号会在左上方标示（见红框）

Partnership 合伙企业，请提供以下文件：

  • Business Registration Certificate 商业登记证
  • Partnership agreement/deed 合伙协议/契约

最终受益人 (Ultimate Beneficial Owner)

中国大陆地区客户 (Business registered in Mainland China)

企业最终受益所有人（Ultimate Beneficial Owner，以下简称”UBO”）

指直接或者间接持有企业25%及以上股份的自然人，或对业务发展有决定权的实际控制人；

您填写UBO必须与实际情况相符，为了核实您提供的信息，我们可能会通过国家企业信用信息公示系统核实您提供的UBO的姓名和持股比例等信息的准确性；

同时为了满足当地KYC法规要求，我们还需要您提供UBO的身份证件影像件，用于核实UBO的个人信息。

UBO计算示例：

计算间接拥有股权或表决权的，应穿透逐层相乘求和计算，例如： 自然人 1 的股权比例=30%； 自然人2的股权比例=70%*70%=49%；自然人3的股权比例=70%*30%=21%

在上面的例子中：

  • “公司A” 指Alipay的客户（贵公司）；
  • “公司B” 是 “公司A” 的企业股东，持有 “公司A” 的70%股份；
  • “自然人1” 是 “公司A” 的自然人股东，持有 “公司A” 的30%股份；
  • “自然人2” 是 “公司B” 的自然人股东，持有 “公司B” 的70%股份；
  • “自然人3” 是 “公司B” 的自然人股东，持有 “公司B” 的30%股份；
  • 计算直接或间接超过25%股份的自然人股东有：
  • 自然人1的股权比例 = 30%
  • 自然人2的股权比例 = 70% * 70% = 49%
  • 自然人3的股权比例 = 70% * 30% = 21%

自然人1和自然人2持有25%以上的股份，被视为公司A的UBO。自然人3仅持有21%股份，不被视为公司A的UBO。

中国香港地区客户 (Business registered in Hong Kong, China)

企业最终受益所有人（Ultimate Beneficial Owner，以下简称”UBO”）

指直接或者间接持有企业25%及以上股份的自然人，或对业务发展有决定权的实际控制人；

示例1：

在上面的例子中：

  • “公司A”指Alipay的客户（贵公司）；
  • 公司B持有公司A的全部股份，即100%控股；
  • 自然人C是公司B的自然人股东，持有20%股份，自然人D是公司B的自然人股东，持有80%股份；
  • 公司A的股权结构被视为有1层中间层（公司与其UBO之间的层数）；
  • B公司被视为公司A的中间实体股东；
  • 公司A的自然人股东D持有25%以上股份，被视为UBO；
  • 公司A的自然人股东C仅持有20%的股份，不被视为UBO。

示例2：

在上面的例子中：

  • “公司A”指Alipay的客户（贵公司）；
  • 自然人股东B持有公司A的全部股份，即100%控股；
  • 公司A的自然人股东B持有25%以上股份，被视为UBO。